ISO37001 反贿赂管理体系

构建全球合规竞争力的基石

ISO 37001的诞生与美国《反海外腐败法》（FCPA）密切相关。FCPA通过国际组织形成多边公约，推动了全球反贿赂意识的提升。在此基础上，英国发布了国家标准《反贿赂管理体系规范》（BS 10500：2011），并于2013年向ISO提出制定ISO 37001的提案。ISO 37001于2016年10月15日正式发布，旨在帮助各组织在其自身业务及其整个全球价值链中打击贿赂风险。

ISO 37001反贿赂管理体系包括以下几个方面：

1.反贿赂政策和程序：组织应建立明确的反贿赂政策，并确保其与国际和国内反贿赂法律一致。
2.领导层的承诺与参与：领导层应在反贿赂努力中发挥积极作用，并给予关键支持和资源。
3.风险评估和管理：组织应进行贿赂风险评估，识别潜在风险。
4.尽职调查：对项目和业务伙伴进行风险评估与尽职调查。
5.财务、采购、商业和合同控制：实施充分的财务控制措施，在采购、运营、销售等非财务方面加强控制。
6.反贿赂培训：持续不断地开展反贿赂教育培训，提升全员反贿赂意识。
7.报告、监测、调查和审查：建立汇报程序和调查处理机制。
8.纠正措施和持续改进：针对发现的问题采取纠正措施，并持续改进管理体系。

1.法律风险缓释
满足多国立法要求（如中国《反不正当竞争法》第7条、美国FCPA），降低刑事处罚与天价罚款风险。
2.商业竞争力提升
据毕马威调研，83%的跨国企业在招标中将合规认证列为供应商准入硬性指标。
3.运营成本优化
预防性投入可减少危机处理成本。埃森哲案例显示，ISO认证企业平均节省30%的合规支出。
4.品牌资产增值
获得EcoVadis等国际评级机构ESG评分加分，助力绿色融资与资本市场表现。
5.全球化扩张加速
通过单一认证满足多国合规要求，缩短新兴市场准入周期。
6.文化转型驱动
建立“零容忍”廉洁文化，降低员工道德滑坡风险。

（一）、核心材料
1.体系文件：
反贿赂方针、手册、程序文件（风险评估、尽职调查、举报机制等）。
2.运行证据：
贿赂风险评估报告；
商业伙伴尽职调查记录；
礼品/招待/捐赠审批记录；
财务控制记录（报销、采购等）；
培训记录（内容、签到、考核）。
3.内审与管评：
内审计划、报告、纠正措施跟踪；
管理评审输入/输出记录及行动项。
4.合规证明：
适用法律法规清单及合规性评价；
举报处理记录（保密）。
5.组织信息：
营业执照、组织架构图、体系范围声明。

关键原则
    真实性：材料需反映实际运行，严禁临时编造。
    完整性：覆盖标准所有适用条款。
    持续性：获证后需维持体系并接受监督审核。
注：具体材料要求以认证机构为准，建议提前沟通确认细节。

（二）、申请条件
1.合法实体：依法注册并运营的组织。
2.体系建立：
已建立符合ISO 37001标准的反贿赂管理体系文件（政策、程序等）。
明确体系覆盖范围（组织边界与活动）。
3.有效运行：
体系实施≥3个月，覆盖所有适用部门/场所。
高管理者承诺并分配资源。
4.内部审核：完成体系内审，报告不符合项及纠正措施。
5.管理评审：高管理层评审体系绩效、合规性与有效性。
6.无重大未决贿赂事件：若发生事件，需证明已采取纠正措施。

以下为ISO 37001反贿赂管理体系认证办理流程的标准化流程图（基于国际通用认证程序）

注意事项
1.时间周期：
首次认证全程约4-6个月（含体系运行期）
单个不符合项整改不得超过90天

2.关键失败点：
文件与实际运行脱节
高管理者未参与管理评审
未覆盖高风险商业伙伴（如代理商、供应商）

3.证书维护：
监督审核未通过将暂停证书
重大贿赂事件需48小时内通报认证机构